ISO20000认证现场审核原则

现场审核原则。
(1)坚持客观证据的原则。
它是最基本、最主要的原则。
没有客观证据获得的任何信息都不能作为判断不合格项的依据；客观证据不足或未经验证不能作为判断不合格项的证据。

(2)坚持独立公正的原则。
在审计判断中，应坚决排除其他干扰因素，包括受审计人员、审计人员感情等影响判断独立公正的因素。，并自始至终维护和保持审计判断的独立性和公正性，不得因情感或恐惧而私自消化不合格项。

 

(3)坚持三要三不要的原则。
也就是说，要讲客观证据，不要凭感情，凭感觉，凭印象用事；要追溯到实际做得怎么样，不要停留在文件、嘴巴(答案)上；要按照审核计划如期进行，不要不发现问题是好人。

按照抽样方案审核后无不合格项时，应采取无罪推定的原则，转入下一个审核项目。

 

收集客观证据。
(1)收集的客观证据有。
①存在的客观事实；
②受访者关于本职范围内工作的陈述；
③现有文件、记录等。

 

 

现场审核记录。
审核员应在提问、验证、观察等方面做好记录，记录审计中听到和看到的有用的真实信息，这是审计人员报告的真实证据。

 

发现审核。
对收集到的客观证据进行整理、分析和筛选，并在此基础上获得审核证据和发现。
发现不合格项时，应与被审核方代表确认不合格项。双方应努力解决事实上的意见分歧，未达成一致的意见应记录下来。

 

现场审计策略及应用。
(1)问题溯源审计策略及选择。
追溯审核策略是对某一问题原因进行追查的审核方法。为了使判断正确、深刻，在审核过程中发现各种问题，应分析、追溯问题的本质原因。
本策略可用于审核数据分析、客户投诉、控制设计和开发变更、不合格产品、纠正和预防措施等。运用这一策略的关键是通过现象看本质，保持预防和改进的锐利目光。

 

(2)总结切入审计策略和选择。
总结审核策略是从了解审核项目的基本情况、事实和数据入手，有目的、有重点地逐步缩小范围，深入具体的审核方法。

 

(3)审核策略和顺藤摸瓜的选择。
顺藤摸瓜审核策略是一种以问题线索为主导的审核方法。审计人员应有职业敏感性，善于发现和捕捉审核中的问题线索。有时候问题线索会超出检查表的范围，但是如果是与标准有关的重大问题线索，不妨改变计划，紧跟不舍。经常需要在审核不合格产品控制、客户投诉、退货、客户满意度等时使用该策略。

 

基本的现场审核技巧。
审核过程其实是一个沟通过程，是一个正式的双向沟通过程。掌握沟通技巧是审核员的基本要求。充分流畅的沟通是审核成功的关键之一。

 

(1)面试技巧。
一次成功的面试有利于建立和谐的关系，消除心理障碍；有助于争取被审计人员的合作，查明情况，获得所需的客观证据。